PPP項(xiàng)目開發(fā)案例分析——廣州西朗污水處理項(xiàng)目

廣州西朗污水處理項(xiàng)目的實(shí)施

（一）項(xiàng)目公司設(shè)立 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

廣州隧道開發(fā)公司與美國萊姆納國際有限公司于1993年3月6日簽訂了協(xié)議書，在可行性研究獲準(zhǔn)通過后，在中國組建了廣州萊姆納西朗污水處理建設(shè)管理有限公司。廣州市隧道開發(fā)公司（甲方）與美國萊姆納國際有限公司（丙方）于1997年3月30日簽署了一份中外合作經(jīng)營企業(yè)合同，該合同于1997年12月26日經(jīng)廣州市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)批準(zhǔn)。合同所述的中外合作經(jīng)營公司于1998年3月23日成立，名稱為廣州萊姆納西朗污水處理有限公司。此后，美國萊姆納國際有限公司把股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了泰科亞洲投資有限公司，中方主體也因政府原因變更為廣州市污水處理有限公司，項(xiàng)目公司更名為廣州市西朗污水處理有限公司。西朗項(xiàng)目總投資額為人民幣9.85億元，其中注冊資本為人民幣3.33億元。中方出資1.10億元人民幣，占33%的注冊資本，即以己完成建設(shè)的早期的西朗污水處理系統(tǒng)收集區(qū)域的截污干管評估作價(jià)計(jì)入合作公司。而外方以現(xiàn)金出資2.23億元人民幣，占67%的注冊資本。

（二）項(xiàng)目融資

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項(xiàng)目總投資除注冊資本3.33億元人民幣外，其它資金均通過項(xiàng)目融資解決，以項(xiàng)目公司所簽合同的各項(xiàng)權(quán)益和固定資產(chǎn)質(zhì)/抵押給中國工商銀行廣東省分行，從而獲得了6.67億元人民幣貸款，其中人民幣與外幣貸款比例各占總貸款款額約50%。中長期人民幣貸款為3億元，中長期美元貸款為4000萬元；基建儲(chǔ)備貸款為人民幣4000萬元，用款期限不超過一年，到期后轉(zhuǎn)為中長期人民幣貸款，即實(shí)際中長期人民幣貸款為3.4億元。

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銀行作為最大資金的投資者，在融資方案確定之初，組織專業(yè)人員對項(xiàng)目的收益、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)模型作出詳細(xì)的評估，并根據(jù)項(xiàng)目不同階段所需的投資及現(xiàn)金流，與項(xiàng)目公司一起確定了融資方案。該融資方案經(jīng)國家計(jì)委審批后，2001年8月正式批準(zhǔn)西朗項(xiàng)目的項(xiàng)目融資方法，成為我國第一個(gè)采用項(xiàng)目融資方式建設(shè)的污水處理項(xiàng)目。項(xiàng)目融資僅對項(xiàng)目擁有有限追索權(quán)，僅以項(xiàng)目自身的收入和資產(chǎn)承擔(dān)債務(wù)償還責(zé)任，沒有任何第三人提供擔(dān)保。

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項(xiàng)目公司經(jīng)過對幾家銀行融資方案的招標(biāo)和甄選，最終確定了由工商銀行進(jìn)行融資。在隨后的項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營過程中，工商銀行的工作人員一方面從財(cái)務(wù)角度對合作公司實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)管，另一方面也根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的實(shí)際情況，與合作公司財(cái)務(wù)人員一起調(diào)整貸款計(jì)劃，并參與了一部分的協(xié)調(diào)工作。因?yàn)闅w根到底，銀行實(shí)際上是最大的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。 內(nèi).容.來.自：中`國`碳#排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com

（三）項(xiàng)目建設(shè) 本`文-內(nèi).容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

為了分?jǐn)傢?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，西朗項(xiàng)目公司通過招標(biāo)尋找工程承包商，而且為了避免設(shè)計(jì)、采購和施工分別承包可能出現(xiàn)的銜接不清、責(zé)任難分的弊端。西朗項(xiàng)目采用EPC合同的形式進(jìn)行。由國際邀請招標(biāo)中標(biāo)的EPC承包商香港億輝工程公司以交鑰匙的項(xiàng)目總承包方式對廣州西朗污水處理廠、截污干管及泵站系統(tǒng)進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)，以確保該項(xiàng)目以約定的總承包價(jià)并在規(guī)定的期限內(nèi)完成，確保向業(yè)主交付符合EPC合同規(guī)定的基本處理量的處理能力并達(dá)到規(guī)定的出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目。

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（四）項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)

特許經(jīng)營項(xiàng)目在建成后，項(xiàng)目業(yè)主一般委托符合資格的專業(yè)營運(yùn)商對項(xiàng)目進(jìn)行運(yùn)營管理。一方面，可以使投資業(yè)主專注于投資回報(bào)管理，使項(xiàng)目業(yè)主人員結(jié)構(gòu)精簡，作為一個(gè)精英項(xiàng)目管理班子，集中精力進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目資金的借貸與償還的管理。另一方面，通過委托專業(yè)公司進(jìn)行廠區(qū)的運(yùn)營可以充分依賴專業(yè)知識(shí)及運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，從而大大降低項(xiàng)目進(jìn)入商業(yè)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

在西朗項(xiàng)目工程動(dòng)工前，通過公開招標(biāo)方式確定了廣州市京水水務(wù)有限公司作為項(xiàng)目建成后的專業(yè)運(yùn)營和維護(hù)承包商，這在國內(nèi)尚屬罕見。項(xiàng)目公司與運(yùn)營商簽訂詳細(xì)的運(yùn)營和維護(hù)合同（O&M），并由運(yùn)營商提供履約擔(dān)保，可使投資者、融資銀行、項(xiàng)目公司對項(xiàng)目的運(yùn)營成本、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)有清晰的預(yù)見，而且運(yùn)營商在建設(shè)期可以在一定程度上參與建設(shè)過程，有利于日后的運(yùn)營。 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

業(yè)主將西朗污水處理廠和輸送污水入廠的截污干管及四個(gè)污水泵站全部交承包方以運(yùn)營總承包方式進(jìn)行運(yùn)行、維修養(yǎng)護(hù)和管理。運(yùn)營總承包商須確保污水量達(dá)到營運(yùn)合同約定的數(shù)額，出水水質(zhì)完全符合合同或環(huán)保部門規(guī)定的出水水質(zhì)要求，以保證項(xiàng)目業(yè)主得以完全履行與政府方簽署的污水處理服務(wù)合同中規(guī)定的業(yè)主的責(zé)任和義務(wù)，并且能取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益。業(yè)主將根據(jù)約定向承包方每月結(jié)算支付上一個(gè)月的費(fèi)用。

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（五）項(xiàng)目移交

在17年商業(yè)運(yùn)行期滿以后，項(xiàng)目公司所有資產(chǎn)將無償移交給政府方或其代表，包括西朗項(xiàng)目運(yùn)行過程積累下來的專有技術(shù)、保密資料、設(shè)計(jì)資料、財(cái)務(wù)資料和發(fā)明的使用權(quán)等。向政府方移交的西朗項(xiàng)目資產(chǎn)不應(yīng)存在任何抵押、擔(dān)保、留置等障礙或負(fù)擔(dān)。在移交發(fā)生前兩年，中外雙方將討論公司資產(chǎn)移交程序；在移交前六個(gè)月，雙方將對資產(chǎn)清單和移交方法進(jìn)行友好協(xié)商。所有需移交資產(chǎn)均需處于良好的運(yùn)行狀態(tài)，并不得成為政府方繼續(xù)經(jīng)營該項(xiàng)目的負(fù)擔(dān)。移交中發(fā)生的所有支出費(fèi)用將由政府方承擔(dān)，包括律師費(fèi)、稅費(fèi)、關(guān)稅和對外方依服務(wù)合同作資產(chǎn)移交而發(fā)生的費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)償。中方將負(fù)責(zé)獲得政府及其它批文、許可證、注冊及備案，以及進(jìn)行移交所必需的一切其他事項(xiàng)。

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