北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易主體信息保密和管理辦法

北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易主體信息保密和管理辦法

第一章 總 則
第一條 為規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易主體信息 保密和管理工作，保障交易主體信息安全，維護(hù)交易主體合 法權(quán)益，北京綠色交易所有限公司（以下稱交易機(jī)構(gòu)）根據(jù) 《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場(chǎng)所管理辦 法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，制定 本辦法。
第二條 本辦法適用于北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)交易主 體信息保密和管理。任何接觸或者可能接觸交易主體信息的 交易機(jī)構(gòu)工作人員和交易主體應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
第三條 交易機(jī)構(gòu)依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以 及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定和交易機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循依法收 集、 內(nèi)容正確、 目的明確、合理使用、限制公開、安全保障 原則加強(qiáng)交易主體信息管理和保密工作。
 
 
第二章 交易主體信息分類
第四條 本辦法中交易主體信息指交易主體在交易機(jī)構(gòu) 參與交易過程中提交或者形成的、能夠識(shí)別交易主體身份的 各類信息及交易信息，包括下列組成部分：
（一）身份信息，包括交易主體及其交易代表名稱/姓名、 職務(wù)、主體資格證明文件/身份證件的類型、號(hào)碼等；

（二）通訊信息，包括交易主體及其交易代表的聯(lián)系電話、 通訊地址、 電子郵件等；
（三）商業(yè)信息，包括交易主體經(jīng)營范圍等；

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（四）交易機(jī)構(gòu)開展交易過程中收集、保存、形成的其它 交易主體信息。
 
 
第三章 交易主體信息獲取與使用
第五條 交易機(jī)構(gòu)收集交易主體信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要 求：
（一）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法收集交易主體信息；
（二）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確錄入交易主體信息，妥善保存交 易主體填寫資料的原始憑證。
第六條 交易主體應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供北京市碳排放權(quán)交易市 場(chǎng)所需的信息和證明材料，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 負(fù)責(zé)。
第七條 交易機(jī)構(gòu)涉及交易主體信息的各類系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)對(duì) 交易主體信息的訪問、處理和刪除等操作做到使用留痕、有 跡可查。
第八條 交易機(jī)構(gòu)針對(duì)不同崗位工作人員及其工作開展 要求，按照最小化原則配置涉及交易主體信息的各類系統(tǒng)的 使用賬戶權(quán)限。交易機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)于交易主體信息的訪問 權(quán)限不得超過其本身工作范圍。 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
第九條 交易機(jī)構(gòu)使用交易主體信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合收集該 信息的目的，非經(jīng)交易主體同意或者北京市碳排放權(quán)交易市

場(chǎng)交易辦理需要，不得向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人等第三方提供交易 主體信息。法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及監(jiān)管部門和 交易機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
第十條 交易機(jī)構(gòu)嚴(yán)格管理涉及交易主體信息的業(yè)務(wù)檔 案查閱、借閱和復(fù)印。
對(duì)于外部人員查閱、借閱和復(fù)印業(yè)務(wù)檔案的，除查閱人 為交易雙方、業(yè)務(wù)主管部門或者公權(quán)力機(jī)構(gòu)人員（公安、檢 察、法院、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、國資監(jiān)管等有權(quán)機(jī)構(gòu)委派的工 作人員）依法定職權(quán)外，不得查閱、借閱和復(fù)印。
第十一條 交易機(jī)構(gòu)工作人員未經(jīng)許可不得利用交易主 體信息從事任何與業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)或者作為商業(yè)用途使用。
 
 
第四章 交易主體信息管理
第十二條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理、裝訂、歸檔在辦理 交易業(yè)務(wù)過程中形成的涉及交易主體信息的業(yè)務(wù)資料（包括 紙質(zhì)資料和電子資料），確保業(yè)務(wù)檔案資料及其保存設(shè)備的 安全。
第十三條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易業(yè)務(wù)檔案和資料的性 質(zhì)，依法合理確定交易主體信息檔案和資料保管期限。
第十四條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易主體信息集中統(tǒng)一管理， 加強(qiáng)涉及交易主體信息的權(quán)限控制，防止無關(guān)部門、 崗位或 者人員未經(jīng)授權(quán)查詢、泄露、損毀或者篡改交易主體信息。