為進一步推進和保障沈陽市
碳排放權(quán)交易市場建設(shè),市政府?dāng)M將《沈陽市
碳排放權(quán)交易管理辦法》列入2021年度立法正式項目?,F(xiàn)面向社會各界公開征求意見。公告期間(2020年11月19日-2020年12月20日),歡迎各社會團體、企事業(yè)單位和個人通過信函、電子郵件等形式提出寶貴意見。
聯(lián)系人:沈陽市生態(tài)環(huán)境局 417室。
地 址:渾南區(qū)全運路98號,環(huán)保大廈A座
聯(lián)系人及電話:許一婷,23452290(工作日)
電子郵箱:TJY32145@163.com
沈陽市生態(tài)環(huán)境局
2020年11月19日
附:
沈陽市碳排放權(quán)交易管理辦法
(征求意見稿)
第一章 總則
第一條 為了推進生態(tài)文明建設(shè),控制溫室氣體排放,規(guī)范碳排放權(quán)交易,促進國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定,結(jié)合本市實際,制定本辦法。
第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理活動,適用本辦法。
本辦法所稱碳排放權(quán)交易,是指由本市人民政府設(shè)定年度碳排放總量以及納入配額管理單位的減排義務(wù),由各納入配額管理的單位通過市場機制履行義務(wù)的碳排放控制機制,主要包括碳排放報告報送、登記、核查、核證,碳排放配額核發(fā)、交易等。
第三條 碳排放權(quán)交易堅持政府引導(dǎo)與市場運作相結(jié)合,遵循誠信、公開、公平、公正的原則。
第四條 市生態(tài)環(huán)境主管部門是本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易的主管部門(以下稱市碳排放權(quán)交易主管部門),負責(zé)對碳排放權(quán)交易相關(guān)工作的組織實施、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。
相關(guān)部門按照各自職責(zé),配合做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)監(jiān)督管理工作。
第五條 市碳排放權(quán)交易主管部門及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強碳排放管理的宣傳、培訓(xùn),鼓勵企事業(yè)單位、社會組織和個人參與碳排放控制活動,調(diào)動全社會自覺參與
碳減排活動的積極性。
第六條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)公布舉報電話和電子郵箱,對社會公眾投訴或舉報的違法違規(guī)行為進行處理,公示處理結(jié)果,接受公眾監(jiān)督。
第二章 配額管理
第七條 本市實行碳排放配額管理制度。
年度碳排放量達到規(guī)定規(guī)模的單位應(yīng)當(dāng)納入配額管理;其他排放單位可以自愿向市碳排放權(quán)交易主管部門申請納入配額管理;市政府確定的國家核證自愿減排量(
CCER)項目納入配額管理,1噸國家核證自愿減排量相當(dāng)于1噸碳排放配額。
市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門確定和調(diào)整納入配額管理的行業(yè)范圍及單位的碳排放規(guī)模,并報市政府批準(zhǔn)。納入配額管理的單位名單由市碳排放權(quán)交易主管部門公布。
第八條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門根據(jù)國家及本省碳排放約束性指標(biāo),結(jié)合本市經(jīng)濟發(fā)展和能源消耗等因素,科學(xué)設(shè)定碳排放配額總量,并報市政府批準(zhǔn)后向社會公布。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)履行碳排放控制、監(jiān)測、報告、接受核查和配額清繳責(zé)任。
對符合本辦法第七條規(guī)定的新建以及改擴建的建設(shè)項目逐步實施碳排放評價和管理。
第九條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門制定碳排放配額分配方案,明確配額分配的原則、方法及流程等事項,并報市政府批準(zhǔn)。
配額分配方案制定過程中,市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)聽取納入配額管理的排放單位、有關(guān)
專家及社會組織的意見。
第十條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮納入配額管理單位的碳排放歷史水平、行業(yè)特點以及先期
節(jié)能減排行動等因素,采取歷史排放法、基準(zhǔn)線法等方法,確定各單位的年度碳排放配額。
第十一條 市碳排放權(quán)交易主管部門根據(jù)年度配額總量確定無償發(fā)放配額的比例,剩余配額由市碳排放權(quán)交易主管部門通過
拍賣、定價出售等有償分配方式或者無償分配方式統(tǒng)一調(diào)配,用于市場調(diào)節(jié)、扶持重大建設(shè)項目等。有償分配所取得的收益,用于促進我市減少碳排放以及相關(guān)的能力建設(shè),或者市政府指定的項目等。
第十二條 市碳排放權(quán)交易主管部門建立碳排放權(quán)
注冊登記簿系統(tǒng)(以下簡稱登記簿系統(tǒng)),用于碳排放配額的發(fā)放及
履約管理等。納入配額管理的單位及自愿參與交易的單位應(yīng)進行注冊,各單位配額的取得、持有、轉(zhuǎn)移、變更、清繳、轉(zhuǎn)存、抵消、注銷等應(yīng)當(dāng)?shù)怯?,并自登記之日起生效。登記系統(tǒng)中的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。
第十三條 納入配額管理的單位關(guān)閉的,應(yīng)當(dāng)于關(guān)閉之日起15日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門報告,由市碳排放權(quán)交易主管部門組織審定該單位實際運營期間的碳排放配額后,無償收回該單位免費獲得的剩余配額;納入配額管理的單位的性質(zhì)、規(guī)模、地點、生產(chǎn)工藝或者防治污染措施發(fā)生重大變動的,應(yīng)當(dāng)于發(fā)生重大變動之日起15日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門報告,由其組織重新審定該單位履約期運營期間碳排放配額。
納入配額管理的單位發(fā)生與其他單位合并情形的,其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后的單位承繼,并報市碳排放權(quán)交易主管部門備案。
納入配額管理的單位發(fā)生分立情形的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)排放設(shè)施歸屬明確配額分配方案,并報市碳排放權(quán)交易主管部門審定。
第十四條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)對以下活動加強監(jiān)督管理,及時公布相關(guān)信息:
?。ㄒ唬┘{入配額管理單位的碳排放監(jiān)測、報告以及配額清繳等活動;
?。ǘ┑谌胶瞬闄C構(gòu)開展碳排放核查工作的活動以及針對碳排放核查工作的核證、復(fù)核等活動;
(三)交易場所開展碳排放權(quán)交易、資金結(jié)算、配額交割等活動;
?。ㄋ模┡c碳排放配額管理以及碳排放權(quán)交易有關(guān)的其他活動。
第十五條 市碳排放權(quán)交易主管部門實施監(jiān)督管理時,可以采取下列措施:
(一)對納入配額管理單位、交易所、第三方核查機構(gòu)等進行現(xiàn)場檢查;
?。ǘ┰儐柈?dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人;
?。ㄈ┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的碳排放交易記錄、財務(wù)
會計資料以及其他相關(guān)文件和資料。
第三章 配額交易
第十六條 本市實行碳排放權(quán)交易制度。
交易主體是納入配額管理的單位,以及其他符合交易規(guī)則規(guī)定且自愿參與碳排放權(quán)交易的單位、個人或者其他組織。交易產(chǎn)品包括本市碳排放配額、符合本市交易規(guī)則的國家核證自愿減排量(CCER)以及鼓勵探索創(chuàng)新的碳排放權(quán)交易相關(guān)產(chǎn)品等。
第十七條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)確定碳排放權(quán)交易場所(以下簡稱交易場所)。碳排放權(quán)交易場所需經(jīng)省政府批準(zhǔn)、備案,并按照遼寧省金融發(fā)展與穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于碳排放權(quán)類交易場所系統(tǒng)評估意見加以明確。
交易場所應(yīng)當(dāng)制訂碳排放權(quán)交易規(guī)則,報市碳排放權(quán)交易主管部門批準(zhǔn)后實施。交易規(guī)則應(yīng)明確交易參與方的條件、權(quán)利義務(wù)、交易程序、信息披露、異常情況處理以及糾紛處理等。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易信息披露制度,及時公布交易
行情、成交量、成交金額等交易信息,并及時披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。交易場所不得泄露交易主體的商業(yè)秘密。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立和執(zhí)行風(fēng)險管控制度,定期向市碳排放權(quán)交易主管部門報告交易情況。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立
交易系統(tǒng),并與登記簿系統(tǒng)等信息
平臺聯(lián)網(wǎng)。
交易參與方應(yīng)當(dāng)向交易場所提交申請,建立交易賬戶,遵守交易規(guī)則,并按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費等相關(guān)費用。交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)由交易場所制定,報本市
價格主管部門核定后執(zhí)行。
第十八條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)加強對碳排放交易市場價格監(jiān)管,負責(zé)建立碳排放交易市場調(diào)節(jié)機制,維護市場穩(wěn)定,禁止通過操縱供求和發(fā)布虛假信息等方式擾亂碳排放權(quán)交易市場秩序。
第十九條 市碳排放權(quán)交易主管部門鼓勵開展跨區(qū)域碳排放權(quán)交易規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、方法的研究,探索建立跨區(qū)域碳排放權(quán)交易市場,鼓勵其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放權(quán)交易。
第二十條 碳排放權(quán)交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛,可以依法提起訴訟或者申請仲裁。
第四章 碳排放報告、核查與配額清繳
第二十一條 納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年3月底前,通過沈陽市溫室氣體排放中央管理系統(tǒng)錄入本單位上一年度碳排放有關(guān)數(shù)據(jù)和信息,并對所報數(shù)據(jù)和信息的真實性、完整性負責(zé)。
第二十二條 市碳排放權(quán)交易主管部門可以委托第三方核查機構(gòu)對納入配額管理單位提交的碳排放報告的執(zhí)行情況進行核查,受委托的第三方核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照市碳排放權(quán)交易主管部門要求開展核查工作,并提交核查報告。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)配合第三方核查機構(gòu),如實提供相關(guān)文件和資料,不得拒絕、干擾或者阻撓。
第三方核查機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家和本市相關(guān)規(guī)定,獨立、公正地開展碳排放核查工作,并對核查報告的規(guī)范性、真實性和準(zhǔn)確性負責(zé),并對被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負有保密義務(wù)。
市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)加強對第三方核查機構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督管理和質(zhì)量考核。
第二十三條 市碳排放權(quán)交易主管部門可以對第三方核查機構(gòu)提交的核查報告按一定比例進行抽查核證。有下列情形之一的,必須對核查報告進行核證:
(一)年度碳排放報告與核查報告中認(rèn)定的年度碳排放量相差百分之十或者二萬噸以上;
(二)年度碳排放量與前一年度碳排放量相差百分之二十以上;
?。ㄈ┘{入配額管理的單位對核查報告有異議,并能提供相關(guān)證明材料;
?。ㄋ模┢渌斜匾M行核證的情況。
市碳排放權(quán)交易主管部門完成核查報告核證工作后,應(yīng)將核證結(jié)果告知納入配額管理的單位,并將碳排放報告以及核查、核證情況抄送相關(guān)部門。
第二十四條 納入碳排放配額管理的企業(yè)對核查結(jié)果有異議的,可以在收到核查結(jié)果之日起的5日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門書面提出復(fù)查申請并提供相關(guān)證明材料。市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)查申請之日起20日內(nèi)對異議申請進行核實后作出結(jié)論,并告知異議申請人。核查、核證和復(fù)查結(jié)果將作為本履約期配額清繳和下一履約期配額分配的依據(jù)。
第二十五條 納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)市碳排放權(quán)交易主管部門確認(rèn)的上一年度碳排放量,通過登記簿系統(tǒng),按時足額提交配額,履行清繳義務(wù)。用于清繳的配額應(yīng)當(dāng)為上一年度獲得的配額或者此前年度結(jié)轉(zhuǎn)配額。
配額不足以履行清繳義務(wù)的,可以通過交易,購買配額用于清繳。配額有結(jié)余的,可以在后續(xù)年度使用,也可以用于配額交易。
第二十六條 納入配額管理的單位可以將一定比例的國家核證自愿減排量(CCER)用于抵消經(jīng)確認(rèn)的碳排放量。具體抵消比例和抵消辦法由市碳排放權(quán)交易主管部門另行規(guī)定。
第五章 法律責(zé)任
第二十七條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)為納入配額管理的單位、第三方核查機構(gòu)、交易場所和其他市場參與者參加碳排放權(quán)交易的相關(guān)行為建立信用檔案,以下違法行為應(yīng)納入企業(yè)失信行為,并記錄于市信用信息共享平臺,對失信企業(yè)、失信人員實行聯(lián)合懲戒。
第二十八條 違反本辦法第十七條規(guī)定,交易場所及其工作人員有下列行為之一的,由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正,處1萬元以上3萬元以下罰款;給交易參與者造成經(jīng)濟損失的,依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)未制定并執(zhí)行交易規(guī)則;
?。ǘ┪垂冀灰仔畔?;
?。ㄈ┬孤督灰字黧w的商業(yè)秘密;
?。ㄋ模┪唇⒉?zhí)行風(fēng)險管控制度。
第二十九條 納入配額管理的單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正,予以警告,處以5千元以上3萬元以下罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
?。ㄒ唬┎话磿r提交碳排放報告;
?。ǘ┨峤惶摷偬寂欧艌蟾?;
?。ㄈ┚芙^、干擾、阻撓第三方核查機構(gòu)、市碳排放權(quán)交易主管部門進行核查、核證、復(fù)查的;
?。ㄋ模┙邮芎瞬闀r弄虛作假的。
前款第三項行為同時違反治安管理規(guī)定的,由公安機關(guān)依法予以處罰;前款第二項、第三項、第四項行為同時違反《中華人民共和國大氣污染防治法》有關(guān)規(guī)定的,依照《中華人民共和國大氣污染防治法》予以處罰。
第三十條 納入配額管理的單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人違反本辦法規(guī)定,未按時履行配額清繳義務(wù)的,由市碳排放權(quán)交易主管部門予以警告、責(zé)令限期履行清繳義務(wù);逾期不履行清繳義務(wù)的,強制清繳年度分配的碳排放配額處5千元以上3萬元以下罰款,并可以在下一年度配額中扣除未足額清繳部分3倍配額。
第三十一條 違反本辦法第十八條規(guī)定,任何單位和個人通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易,或者有其他違反碳排放權(quán)交易規(guī)則行為的,由市碳排放權(quán)交易主管部門沒收違法所得,處5千元以上3萬元以下罰款。
第三十二條 違反本辦法第二十二條第三款規(guī)定,第三方核查機構(gòu)及其工作人員有下列行為之一的,由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正,處以1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,禁止從事碳排放權(quán)交易相關(guān)工作;給交易參與者造成經(jīng)濟損失的,依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)出具虛假、不實核查報告;
?。ǘ┖瞬閳蟾娲嬖谥卮箦e誤;
(三)泄露被核查單位的商業(yè)秘密;
?。ㄋ模┻`規(guī)參與碳排放權(quán)市場交易的。
第六章 附則
第三十三條 本辦法下列用語的含義:
?。ㄒ唬┨寂欧攀侵该禾?、天然氣、石油等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動產(chǎn)生的直接排放,以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的間接碳排放。
?。ǘ┨寂欧排漕~是指政府分配給排放單位指定時期內(nèi)的碳排放額度,一噸碳排放配額(簡稱SYEA)等于一噸二氧化碳當(dāng)量。
(三)歷史排放法是指已納入配額管理的單位在過去一定年度的碳排放數(shù)據(jù)為主要依據(jù),確定其未來年度碳排放配額的方法。
?。ㄋ模┗鶞?zhǔn)線法是指已納入配額管理單位的碳排放效率基準(zhǔn)為主要依據(jù),確定其未來年度碳排放配額的方法。
?。ㄎ澹﹪液俗C自愿減排量(CCER)是指根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定,經(jīng)其備案并在國家登記系統(tǒng)登記的自愿減排項目減排量。
?。┞募s期按自然年度計算,一個履約期為一個自然年度。
?。ㄆ撸┘{入配額管理的單位是指年度碳排放量達到規(guī)定規(guī)模的單位以及其他自愿向市碳排放權(quán)交易主管部門申請納入配額管理且已獲批的排放單位。
(八)本辦法涉及的期限,7日以下為工作日(含本數(shù)),7日以上為自然日。自然日期限最后一日為節(jié)假日的,期限順延至節(jié)假日后第一個工作日。
第三十四條 本辦法自****年**月**日起施行。
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