溫室氣體核查員注冊方案
第一章 概 論
1.1引言
1.1.1 本方案由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(CCAA)制定,目的是確認(rèn)溫室氣體核查員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識和能力,保證溫室氣體審定/核查工作的質(zhì)量。
1.1.2 本方案規(guī)定了 CCAA 溫室氣體核查員的注冊要求,以及采用以知識和能力為基礎(chǔ)的評價(jià)考核方法。
1.1.3所有注冊人員和申請人員除符合本方案要求外,還應(yīng)具備良好的個(gè)人信用和遵守國家和/ 或地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。
1.2引用文件
《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》
ISO14064-1:2006《溫室氣體 第一部分 組織層次上對溫室氣體排放和清除的量化和報(bào)告的規(guī)范及指南》
ISO14064-2:2006《溫室氣體 第二部分 項(xiàng)目層次上對溫室氣體減排和清除增加的量化、監(jiān)測和報(bào)告的規(guī)范及指南》
ISO14064-3:2006《溫室氣體 第三部分 溫室氣體聲明審定與核查的規(guī)范及指南》
ISO14065:2013《溫室氣體 用于認(rèn)可或其他形式承認(rèn)的溫室氣體審定和核查機(jī)構(gòu)要求》
ISO14066:2011《溫室氣體 溫室氣體審定組和核查組的能力要求》《
碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》(國家發(fā)展和改革委員會第17號令)
《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》(國家質(zhì)檢總局令第168號)
1.3術(shù)語與定義
本方案使用下列術(shù)語定義,如果本方案中的術(shù)語定義與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同,應(yīng)以本方案為準(zhǔn)。
1.3.1溫室氣體(ISO14064-1:2006)
大氣層中自然存在的和由于人類活動產(chǎn)生的能夠吸收和散發(fā)由地球表面、大氣層和云層所產(chǎn)生的、波長在紅外光譜內(nèi)的輻射的氣態(tài)成份。
注:溫室氣體包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟碳化物(PFCs)、六氟化硫(SF6)、和三氟化氮(NF3)。
1.3.2審定(ISO14064-1:2006)根據(jù)約定的審定準(zhǔn)則對一個(gè)溫室氣體項(xiàng)目策劃中的溫室氣體報(bào)告進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的評價(jià),并形成文件的過程。
1.3.3核查(ISO14064-1:2006)
根據(jù)約定的核查準(zhǔn)則對溫室氣體報(bào)告(包括組織層面的溫室氣體排放報(bào)告、項(xiàng)目層面的項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、項(xiàng)目監(jiān)測報(bào)告、產(chǎn)品層面的產(chǎn)品評價(jià)報(bào)告)進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的評價(jià),并形成文件的過程。
1.3.4核查員
負(fù)責(zé)進(jìn)行溫室氣體審定/核查并報(bào)告其過程的,具備相關(guān)能力的獨(dú)立人員。
1.3.5利益相關(guān)方(ISO14064-3:2006)
因制定和實(shí)施溫室氣體項(xiàng)目而受到影響的個(gè)人或組織。
1.3.6 CCAA注冊擔(dān)保人
具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊資格(不含實(shí)習(xí)注冊資格),或推薦機(jī)構(gòu)的法定代表人,了解申請人主要工作經(jīng)歷、專業(yè)狀況和基本個(gè)人素質(zhì)的人員。
第二章 申請人注冊要求
2.1 申請要求
2.1.1注冊申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA溫室氣體核查員注冊方案,了解各項(xiàng)注冊要求。
2.1.2申請人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊信息、資料。
2.1.3申請人應(yīng)簽署聲明,表示其同意遵守CCAA注冊方案的各項(xiàng)要求,特別是行為規(guī)范的要求。
2.1.4申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費(fèi)用后,CCAA方可受理申請,開始評價(jià)注冊程序。
注冊費(fèi)用見《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》(詳見CCAA網(wǎng)站)。
2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求,應(yīng)在申請時(shí)附書面說明。
2.2核查員資格經(jīng)歷要求
2.2.1教育經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有國家承認(rèn)的大專(含)以上學(xué)歷,其中大專學(xué)歷專業(yè)應(yīng)為理工類。
2.2.2工作經(jīng)歷
2.2.2.1具有大學(xué)專科的申請人應(yīng)具有至少6年全日制工作經(jīng)歷;具有大學(xué)本科學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少3年全日制工作經(jīng)歷;具有碩士研究生及以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少1年全日制工作經(jīng)歷。
2.2.2.2滿足CCAA注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后獲得。
2.2.3審定/核查經(jīng)歷
2.2.3.1具有大學(xué)??坪痛髮W(xué)本科學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少3年審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷。
具有碩士研究生及以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少1年相關(guān)工作經(jīng)歷。
2.2.3.2審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷包括國家或地方溫室氣體課題研究,國家或地方溫室氣體相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定,國家或地方溫室氣體核算方法編制,國家或地方溫室氣體清單編制,溫室氣體狀況初始報(bào)告盤查,溫室氣體排放權(quán)交易核查,
CDM(清潔發(fā)展機(jī)制)項(xiàng)目咨詢、審定與核查,
CCER(中國自愿減排)項(xiàng)目咨詢、審定與核證,VCS自愿減排項(xiàng)目審定與核查,項(xiàng)目/組織ISO14064溫室氣體量化與核查,產(chǎn)品
碳足跡量化,節(jié)能量審核,
能源審計(jì),低碳產(chǎn)品認(rèn)證,能源管理體系咨詢與認(rèn)證。
2.2.3.3審定/核查相關(guān)工作經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以同時(shí)發(fā)生。
2.2.4培訓(xùn)與考試
申請人應(yīng)完成CCAA承認(rèn)的培訓(xùn)或通過CCAA考試,有關(guān)要求見4.2.1。
2.2.5審定/核查經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有2.2.3.2中相關(guān)經(jīng)歷,并獨(dú)立主持至少3個(gè)項(xiàng)目。
2.3個(gè)人素質(zhì)和核查原則要求
2.3.1核查員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì):
a)有道德,即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎;
b)思想開明,即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn);
c)善于交往,即靈活地與人交往;
d)善于觀察,即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動;
e)有感知力,即能了解和理解環(huán)境;
f)適應(yīng)力強(qiáng),即容易適應(yīng)不同處境;
g)堅(jiān)定不移,即對實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈;
h)明斷,即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論;
i) 自立,即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用;
j)堅(jiān)忍不拔,即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動,即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧或沖突;
k)與時(shí)俱進(jìn),即愿意學(xué)習(xí),并力爭獲得更好的審定/核查結(jié)果;
l)文化敏感,即善于觀察和尊重受審定/核查方的文化;
m)協(xié)同力,即有效地與其他人互動,包括審定/核查組成員和受審定/核查方人員。
2.3.2核查員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作:
a)誠實(shí)正直:職業(yè)的基礎(chǔ)
?以誠實(shí)、勤勉和負(fù)責(zé)任的精神從事他們的工作;
?了解并遵守任何適用的法律法規(guī)要求;
?在工作中體現(xiàn)自己的能力;
?以不偏不倚的態(tài)度從事工作,即對待所有事務(wù)保持公正和無偏見;
?在審定/核查時(shí),對可能影響其判斷的任何因素保持警覺。
b)公正表達(dá):真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)審定/核查發(fā)現(xiàn)、審定/核查結(jié)論和審定/核查報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審定/核查
活動。應(yīng)報(bào)告在審定/核查過程中遇到的重大障礙以及在審定/核查組和受審定/核查方之間沒有解決的分歧意見。溝通必須真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、及時(shí)、清楚和完整。
c)職業(yè)素養(yǎng):在審定/核查中勤奮并具有判斷力
核查員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有職業(yè)素養(yǎng)的一個(gè)重要因素是能夠在所有審定/核查情況下做出合理的判斷。
d)保密性:信息安全
核查員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審定/核查過程獲得的信息。核查員或?qū)彾?核查委托方不應(yīng)為個(gè)人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審定/核查方合法利益的方式使用審定/核查信息。包括正確處理敏感的、保密的信息。
e)獨(dú)立性:審定/核查的公正性和審定/核查結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)
核查員應(yīng)獨(dú)立于受審定/核查的活動,并且在任何情況下都應(yīng)不帶偏見,沒有利益上的沖突。核查員在整個(gè)審定/核查過程應(yīng)保持客觀性,確保審定/核查發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審定/核查證據(jù)的基礎(chǔ)上。
f)專業(yè)判斷:基于專業(yè)敏感性的判斷方法
核查員應(yīng)具有基于觀察、知識、經(jīng)驗(yàn)、資料和其他信息,得出有意義的、準(zhǔn)確的結(jié)論,并給予合理意見建議和解釋說明的能力。
g)基于證據(jù)的方法:在一個(gè)系統(tǒng)的審定/核查過程中,得出可信的和可重現(xiàn)的審定/核查結(jié)論的合理的方法
審定/核查證據(jù)應(yīng)是能夠驗(yàn)證的。由于審定/核查是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的,因此審定/核查證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審定/核查結(jié)論的可信性密切相關(guān)。
2.4知識和技能要求
2.4.1核查員應(yīng)具備的知識,包括但不限于:
a) 國內(nèi)外應(yīng)對氣候變化的相關(guān)政策;
b) 碳排放權(quán)交易方面的知識;
c) 溫室氣體審定/核查方面的知識,包括溫室氣體審定/核查的實(shí)施規(guī)范與指南等;
d) 溫室氣體減排措施;
e)數(shù)據(jù)和信息質(zhì)量管理方面的知識和方法;
f)溫室氣體審定/核查相關(guān)的法律法規(guī):
?《中華人民共和國節(jié)約能源法》
?《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》
?《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》
?《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》
?《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》
?《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》
g) 其他:
?熟悉組織運(yùn)營的法律環(huán)境;
?熟悉組織產(chǎn)品制造的工藝流程、相關(guān)術(shù)語;
?熟悉組織所在行業(yè)的能耗特點(diǎn)及有關(guān)的溫室氣體排放源。
2.4.2核查員應(yīng)具備的技能,包括但不限于:
a)審定/核查原則、程序和方法的運(yùn)用;
b)溫室氣體量化和報(bào)告方面的知識,包括活動水平數(shù)據(jù)監(jiān)測相關(guān)的知識,排放因子的計(jì)算方法等;
c)具有評估活動水平數(shù)據(jù)監(jiān)測與所有要求符合性方面的相關(guān)的知識;
d)識別和理解與數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)的使用相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn),分析數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)中的失效情況及其影響,并對數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)源、適用的過程和控制措施進(jìn)行評估;
e)評估數(shù)據(jù)、信息并對其質(zhì)量和有效性做出專業(yè)判斷;
f)使用適當(dāng)?shù)姆椒ǐ@取所需信息,并將上述有關(guān)知識恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用于審定/核查工作中;
g) 抽樣技術(shù);
h) 對審定/核查過程及其結(jié)果進(jìn)行有效溝通的技巧。
2.5行為規(guī)范要求所有注冊人員均應(yīng)遵守CCAA注冊人員行為規(guī)范。
在初次注冊和再注冊時(shí),所有申請人均應(yīng)簽署聲明,表明其遵守行為規(guī)范。
i)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正;
j)努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù);
k)幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力;
l)不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù);
m)不介入沖突或利益競爭,不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系;
n)不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息,除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/ 或聘用單位的書面授權(quán);
o)不接受審定/核查方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益,也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受;
p)不有意傳播可能損害審定/核查工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息;q) 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)。與針對違背本方案的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作;
2.6再注冊要求
2.6.1核查員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊,以確保持續(xù)符合本方案的各項(xiàng)要求。
2.6.2核查員再注冊要求
?注冊資格有效期屆滿前3個(gè)月內(nèi),向CCAA提出再注冊申請(須提供注冊公告);
?注冊資格有效期內(nèi),核查員應(yīng)完成至少3次對不同組織的審定/核查經(jīng)歷;
?如存在注冊方案要求變更,應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求;
?注冊資格有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范;
?已妥善解決任何針對其核查表現(xiàn)的投訴;
?當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(含繼續(xù)教育培訓(xùn))時(shí),已按要求完成。
2.7申請資料要求
第三章 推薦機(jī)構(gòu)要求
3.1基本要求
3.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為:
?經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu);
?經(jīng)發(fā)展和改革委員會備案的參與碳排放審定/核查的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu);
?經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會備案的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證機(jī)構(gòu)。
3.1.2推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷資料進(jìn)行審核、確認(rèn)后提交CCAA,并對其真實(shí)性負(fù)責(zé)。
3.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)與CCAA建立信息溝通機(jī)制,按有關(guān)要求報(bào)告注冊人員的使用與管理信息。
3.2核查員能力管理要求推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)相應(yīng)審定/核查人員能力管理程序:
a)核查員能力準(zhǔn)則;
b)識別、確定核查員的培訓(xùn)需求,如滿足本方案2.4要求的培訓(xùn)需求,及實(shí)施的培訓(xùn)方案;
c)證實(shí)申請人具備相應(yīng)專業(yè)能力的評價(jià)準(zhǔn)則或評價(jià)方法。
第四章 評價(jià)過程
4.1 申請受理與資格審查
4.1.1 CCAA注冊管理人員對注冊申請資料進(jìn)行審查,確認(rèn)申請人符合2.1和2.2的要求。
4.1.2 CCAA注冊管理人員應(yīng)關(guān)注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應(yīng)安排。
4.2 知識和技能的考核
4.2.1 筆試考核/培訓(xùn)合格
核查員注冊申請人應(yīng)在申請前3年內(nèi)通過CCAA溫室氣體核查員基礎(chǔ)知識考試;或在申請前3年內(nèi)參加經(jīng)CCAA確認(rèn)的溫室氣體審定/核查相關(guān)課程培訓(xùn),并取得CCAA頒發(fā)或承認(rèn)的培訓(xùn)合格證書。以證實(shí)其滿足2.4規(guī)定的要求。
4.2.2 能力考核
CCAA對核查員推薦機(jī)構(gòu)滿足本方案3.2條款要求進(jìn)行核實(shí)、評價(jià)及績效監(jiān)視。對于符合要求的推薦機(jī)構(gòu),CCAA采信其評定結(jié)果。
核查員推薦機(jī)構(gòu)依據(jù)其確定的能力準(zhǔn)則(見3.2a),按照其能力評價(jià)準(zhǔn)則的要求,對申請人的能力進(jìn)行證實(shí),并保留有關(guān)證據(jù)、記錄(見3.2c)。
4.3 個(gè)人素質(zhì)的考核
對申請人個(gè)人素質(zhì)的考核可在培訓(xùn)、考試和現(xiàn)場審定/核查過程中結(jié)合進(jìn)行。
4.4 擔(dān)保與推薦
4.4.1 每名注冊申請人應(yīng)由一名注冊擔(dān)保人擔(dān)保。
4.4.2 注冊擔(dān)保人應(yīng)對申請人個(gè)人素質(zhì)(2.3.1)的適宜性和相關(guān)工作經(jīng)歷(2.2.3)的真實(shí)性作出擔(dān)保。
4.4.3 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷(2.2)的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí),并就申請人的個(gè)人素質(zhì)、知識與能力是否適合從事審定/核查活動作出推薦意見。
4.5 注冊決定與注冊公告
4.5.1 注冊決定
CCAA評價(jià)人員根據(jù)評價(jià)考核過程中收集的信息形成評價(jià)考核結(jié)論,給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA注冊管理人員對評價(jià)考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定,作出是否予以注冊的決定;注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價(jià)考核與培訓(xùn)。
CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定,批準(zhǔn)注冊決定。
4.5.2 注冊公告
4.5.2.1 對批準(zhǔn)注冊的申請人,CCAA將予以公告,注冊有效期3年。對不予注冊的申請人,CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。
4.5.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)人員注冊公告。
4.5.2.3注冊公告包含下列信息:
?注冊人員姓名;
?注冊領(lǐng)域(本方案指溫室氣體核查員);
?注冊級別和注冊證書編號;
?注冊日期和∕或有效期;
?推薦機(jī)構(gòu)名稱。
4.6 注冊收費(fèi)及注冊時(shí)限
4.6.1 CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》收取注冊費(fèi)用,注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評價(jià)和注冊過程一經(jīng)開始,不論注冊結(jié)果如何,注冊費(fèi)用將不予退還。
4.6.2 對于符合申報(bào)要求的注冊申請,CCAA將按照人員注冊時(shí)限的要求,在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)工作。
第五章 申訴與投訴
5.1申訴
5.1.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ,處理注冊人員的申訴,包括:
?注冊申請人或注冊人員對CCAA作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴;
?投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
5.1.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30天內(nèi),以書面形式向CCAA提交。
5.1.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 。
5.2投訴
5.2.1針對注冊人員的投訴
CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ,處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。
5.2.2針對CCAA的投訴
CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 ,處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴,以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
5.2.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》 。
第六章 資格處置
對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的核查員,經(jīng)調(diào)查核實(shí),CCAA將按照《注冊認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格,直至撤銷注冊資格的處置。
附件溫室氣體核查員注冊申請表
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